公告日期：2024-10-31

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-044

中原证券股份有限公司

关于中州蓝海投资管理有限公司放弃

对河南资产管理有限公司同比例增资

暨关联/连交易的公告

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）持有河南资产管理有限公司（以下简称“河南资产”）10%股份，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）持有河南资产 40%股份。河南资产拟面向现有股东及新的投资人进行增资扩股，增加注册资本 10 亿元。中州蓝海拟放弃本次对河南资产同比例增资，且本次增资事项完成后，中州蓝海对河南资产的持股比例将由 10%稀释到 8.57%。

本次放弃增资优先认购权构成关联/连交易，不会导致公司合并报表范围发生变更，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次事项已经公司第七届董事会第三十次会议和独立董事专门会议审议通过。本次中州蓝海放弃同比例增资和优先购买权导致其对河南资产持股比例变
化所对应的标的 2023 年经审计净利润占公司 2023 年经审计净利润的 50%以上，
根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，需提交公司股东大会审议。

截至本公告披露日，除在公司董事会审议通过的关联/连交易范围及额度内开展的日常关联/连交易外，过去 12 个月内公司与同一关联/连人的关联/连交易或不同关联/连人之间交易标的类别相关的关联/连交易未达到公司最近一期

一、 关联/连交易概述

（一）基本情况

公司全资子公司中州蓝海持有河南资产 10%的股份，公司控股股东河南投资集团持有河南资产 40%的股份。河南资产根据其发展需要，拟面向现有股东及新的投资人进行增资扩股，现有股东及新增投资方拟以进场摘牌方式认购河南资产新增注册资本 10 亿元。经各方股东协商，河南投资集团拟参与本次增资，中州蓝海拟放弃本次同比例增资。河南资产本次增资完成后，中州蓝海对河南资产的持股比例将由 10%稀释到 8.57%，本次中州蓝海放弃增资优先认购权构成关联/连交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
河南资产股东及持股比例：

股东名称 出资额金额 出资方式 持股比例
（万元）

河南投资集团有限公司 240,000 货币出资 40%

大河传媒投资有限公司 60,000 货币出资 10%

国投资产管理有限公司 60,000 货币出资 10%

河南中原高速公路股份有限公司 60,000 货币出资 10%

中原信托有限公司 60,000 货币出资 10%

中州蓝海投资管理有限公司 60,000 货币出资 10%

河南汇融资产经营有限公司 30,000 货币出资 5%

河南择宽企业管理咨询合伙企业 30,000 货币出资 5%
（有限合伙）

合计 600,000 / 100%

本次增资完成后，河南资产注册资本将由 60 亿元增至 70 亿元，中州蓝海持
股比例将由 10%稀释到 8.57%。

截至本公告披露日，除在公司董事会审议通过的关联/连交易范围及额度内开展的日常关联/连交易外，过去 12 个月内公司与同一关联/连人的关联/连交易或不同关联/连人之间交易标的类别相关的关联/连交易未达到公司最近一期经审计净资产的 0.5%。

二、关联/连方介绍

（一）关联/连方关系介绍

河南投资集团系公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，河南投资集团为公司的关联法人，河南……
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