公告日期：2024-12-23

华福证券有限责任公司

关于上海真兰仪表科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：华福证券有限责任公司 被保荐公司简称：上海真兰仪表科技股份有限公
司（以下简称“真兰仪表”、“公司”）

保荐代表人姓名：马业青 联系电话：021-22018228

保荐代表人姓名：邢耀华 联系电话：021-22018228

现场检查人员姓名：马业青、邢耀华、黄颖佳
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 11 月 25 年至 2024 年 11 月 29 日、2024 年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 6 日、
2024 年 12 月 9 日至 2024 年 12 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1、查看公司公开信息披露文件；
2、查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
3、查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度等文件。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 √
否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1、查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
2、查阅公司制定的各项内控制度、内部审计部门相关文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

√（公司
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 上市前已
（如适用） 设立相关
部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 √
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质 √
量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合 √
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1、查阅……
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