公告日期：2024-11-09

华泰联合证券有限责任公司

关于北部湾港股份有限公司

向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为北部湾港股份有限公司（以下简称“北部湾港”或“公司”）2022 年度向特

定对象发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关

规定，对北部湾港向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通情况进行

了核查，具体情况如下：

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

经中国证监会《关于同意北部湾港股份有限公司向特定对象发行股票注册的

批复》（证监许可〔2023〕1490 号）注册批准，北部湾港股份有限公司（以下简

称“公司”） 向广西北部湾国际港务集团有限公司等 16 名特定对象发行了

505,617,977 股 A 股股票，发行价格为每股人民币 7.12 元，新增股份已于 2024

年 5 月 13 日在深圳证券交易所上市流通，具体发行情况如下：

序 认购对象名称 获配价格 获配股数 获配金额 限售期
号 （元/股） （股） （元） （月）

1 广西北部湾国际港务集团有限公司 7.12 156,039,325 1,110,999,994.00 18

2 上海中海码头发展有限公司 7.12 50,561,797 359,999,994.64 6

3 广西产投资本运营集团有限公司 7.12 21,067,415 149,999,994.80 6

4 湖北省铁路发展基金有限责任公司 7.12 14,044,943 99,999,994.16 6

5 诺德基金管理有限公司 7.12 73,455,056 522,999,998.72 6

上海国泰君安证券资产管理有限公

6 司（代国君资管君得山东土地成长单 7.12 25,280,898 179,999,993.76 6
一资产管理计划以及国泰君安私客

尊享 1848 号单一资产管理计划）

7 财通基金管理有限公司 7.12 41,432,584 294,999,998.08 6

8 长沙麓谷资本管理有限公司 7.12 11,235,955 79,999,999.60 6

9 锦绣中和（天津）投资管理有限公司 7.12 11,516,853 81,999,993.36 6
-中和资本耕耘 912 号私募证券投资

序 认购对象名称 获配价格 获配股数 获配金额 限售期
号 （元/股） （股） （元） （月）

基金

10 芜湖信达降杠杆投资管理合伙企业 7.12 28,089,887 199,999,995.44 6

（有限合伙）

11 广西交投资本投资集团有限公司 7.12 21,067,415 149,999,994.80 6

华泰资产管理有限公司（代“华泰优

12 颐股票专项型养老金产品-中国农业 7.12 11,235,955 79,999,999.60 6

银行股份有限公司”）

13 湖北省新活力上市高质量一号投资 7.12 11,235,955 79,999,999.60 6

合伙企业（有限合伙）

14 深圳君宜私募证券基金管理有限公 7.12 ……
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